第二节 资源禀赋理论的扩展

本节介绍资源禀赋理论对要素收益和经济增长的影响。

一、国际贸易对本国要素收益的影响

由于生产中使用的要素不再假定只有劳动，现在可以进一步分析贸易对不同生产要素收益的影响。

仍然使用H-O模型的假设，考察劳动收益率（工资率W）和资本收益率（利润率R）如何在贸易前后变化。由于要素市场完全竞争，均衡时要素报酬等于其产出的价值，而产出价值等于产出的产量乘以价格，因此要素报酬变动取决于其生产力和产出的市场价格的变化。由于要素生产率与其在生产中的投入比例有关，投入比例越大，边际生产率越低，因此贸易既通过产品价格变化直接影响要素收益率，又通过生产要素的重新配置改变要素边际生产率来影响要素收益率。我们可以用以下等式表示要素收益率与产品价格和要素边际生产率之间的关系：Wi＝Pi×MPLi, Ri＝Pi×MPKi（i＝r, s），则各变量的变动率之间的关系为, 。下面分别从短期和长期来分析其影响。

1．短期影响

在短期内生产要素不会在各部门之间流动。由于资产的专用性，不同行业使用的资产不同，使得资本无法无成本地在不同行业间流动。不同行业所需的劳动技能也不同，劳动要素也不能无成本地跨行业流动。因此，当不同行业的生产要素收益出现差异时，生产要素不可能立即从低收益行业流向高收益行业，劳动者需要学习新的技能才能变换工作，资本家也需要时间重新投资。

在短期内，由于各行业的劳动和资本数量都没有改变，因此，劳动和资本的边际生产率没有变动，即，工资和利润的变动主要由产品价格的变动决定。由于本国出口大米进口钢铁而造成大米价格上升，即，钢铁价格下跌，本国大米行业的工资和利润都会增加，即，钢铁行业的工资和利润都会减少，即。由此我们得出一般性的结论：在短期内，价格上升的行业（出口行业）中的所有要素都会获益，而价格下降行业（进口行业）中的所有要素都会受损。

2．中期影响

在中期，只有一部分种类的生产要素可以在行业间流动，其他生产要素仍不能流动。我们假设在中期劳动可以在行业间流动而资本还来不及转移。

贸易引起的产品价格变化使得各行业对要素的需求和供给也随之变化。出口行业产品价格上升，即，生产会扩大，对生产要素的需求上升，进口行业产品价格下跌，即，生产会减少，对生产要素的需求会下降。从生产要素供给来看，生产要素都会向收益高的行业流动，从前面的短期分析已知，贸易使得出口行业所有要素收益增加，进口行业所有要素收益减少。因此，在中期可以流动的劳动会从进口行业向出口行业转移，使得进口行业劳动供给减少，出口行业劳动供给增加，资本在两个行业的供给不变，从而使得两个行业的资本劳动供给比例发生变化。

在充分就业和要素相互之间可替代的情况下，各行业生产中的资本劳动使用比例也会发生变化。进口行业劳动供给减少使得资本相对过剩，该部门用更多的资本替代劳动从而使得生产钢铁的资本劳动比率提高，资本边际生产率下降，即，而劳动边际生产率上升，即。出口行业则相反，出现劳动相对过剩，使用更多的劳动替代资本，使得生产大米的资本劳动比率下降，资本的边际生产率上升，即，而劳动的边际生产率下降，即。因此，钢铁行业的资本受损，即，大米行业的资本受益，即，并且变动幅度大于短期。而可以流动的要素劳动收益变动不确定，由于劳动在两个行业的价格变动和边际生产率变动方向相反，因此劳动收益变动可能大于0，也可能小于0。

由此得出一般性结论：在中期内，价格上升行业（出口行业）中的不流动要素继续受益，而价格下降行业（进口行业）中的不流动要素会进一步受损。流动要素收益变动不确定。

3．长期影响

在长期，所有要素都可以在各行业之间流动，各行业生产会进一步调整，出口行业生产继续扩大，进口行业生产会进一步缩减，直至达到新的均衡。

由前面分析可知，贸易使出口行业资本收益率增加，进口行业资本收益率下降，因此，在长期资本也像劳动一样从进口行业向出口行业转移。由于进口行业是资本密集型，即（K/L）s＞（K/L）r，当钢铁行业减产时，钢铁行业转移出来的资本超过大米行业新增生产中对资本的需求，使资本变得过剩，而转移出来的劳动则变得不足，使劳动变得不足，从而使资本价格下跌，劳动价格上涨。换个角度来看，整个经济中资本相对于劳动的相对供给不变，但是贸易引起的钢铁行业生产的缩减和大米行业生产的增加使得资本的相对需求下降，从而使得资本相对价格上升，劳动相对价格下降。

为实现利润最大化，将会有更多的资本替代劳动，两个行业的资本劳动比都上升，从而资本边际生产率下降，即，劳动边际生产率上升，即，其中 i＝r, s。

达到长期均衡时同一种要素在各行业的收益率相等，即自给自足长期均衡时各行业工资率相等，即，利润率相等，即，贸易后长期均衡时各行业工资率相等，即Wr＝Ws＝W，利润率相等，即Rr＝Rs＝R，所以贸易造成的各行业工资率变动率相等，即，利润率变动率相等，即。由此可知，，即各行业利润率下降，，即各行业工资率上升。

我们可以得出国际贸易对生产要素收益长期影响的一般结论：在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国充裕要素）的报酬提高，在进口产品中密集使用的要素（本国稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要素在哪个行业使用。这就是斯托尔珀-萨缪尔森定理。

4．对要素实际收益的影响

由前面分析可知，要素收益和产品价格变动的相对大小是，要素实际收益的变动率为要素名义收益变动率减去产品价格变动率（物价水平变动率）。物价水平变动率取决于经济中两种产品的权重，是两者价格变动率的加权平均值，位于两者价格变动率之间，即因此，实际工资会增长，实际利润会下降。

5．国际贸易对国际间要素收益差距的影响

在贸易前，两国的劳动力市场与资本市场都处于均衡状态，两国行业的工资率和利润率都相等。由于本国是劳动充裕的而外国是资本充裕的，在两个行业的生产中，本国都比外国使用更大比例的劳动，本国两个行业的边际劳动生产率都低于外国。本国劳动密集型产品（大米）的相对价格低于外国，因此本国相对工资率低于外国的相对工资率。

两国贸易后，本国大米相对价格上升，外国大米相对价格下降，引起生产调整和生产要素在国内行业间流动，最终导致本国工资率上升利润率下降，外国工资率下跌利润率上升，两国相对工资差距缩小。

在完全竞争情况下，产品价格为Pi＝aLiW+aKiR（i＝s, r），其中aLi和aKi分别代表的是劳动和资本对产品i的投入产出比例。在H-O模型中，两个生产技术假设相同，贸易后的生产调整和要素流动最终会使两国同样产品中的投入产出比例趋同。此时如果两国工资率和利润率仍存在不同，两国产品的生产成本及产品价格差距就会存在，各国都会继续出口成本低于国际价格的产品，贸易会继续进行，直到两国的产品价格和要素价格完全相等。这就是生产要素价格均等化定理，又被称为赫克歇尔—俄林-萨缪尔森（HOS）定理。

HOS定理表明，即使要素不能在国际上流动，商品贸易最终也可以导致各国要素收益相同，即商品的跨国流动与要素跨国流动具有替代性。但是现实中各国之间要素收益存在明显差距，比如美国工资水平是中国工资水平的十几倍。这主要是由于该定理没有考虑各国之间的技术差距。

二、开放贸易情况下经济增长的影响

下面我们来考察在进行国际贸易的条件下，一国经济增长会产生什么影响。经济增长的源泉主要是生产要素的增加和效率的提高（技术进步）。通常情况下，各类生产要素的增长是不平衡的，比如劳动增长超过资本增长，技术进步也具有偏向性，比如有些行业技术进步快，有些行业技术进步慢，有些技术是资本节约型的，有些技术是劳动节约型的。这就使得经济中不同行业的增长速度不同，出现不平衡增长。

为了分析开放贸易的情况下经济增长的影响，我们把经济增长分为进口替代型增长和出口扩张型增长。前者指进口行业增长比较快，从而使得国内生产增加，一部分原来进口的商品被国内的产品替代了。后者指出口行业增长较快，使得生产和出口都得到进一步扩张。

经济增长与国际贸易关联的关键是国际相对价格，即贸易条件。由于各国在国际商品贸易中所占份额不同，各国对各种商品国际价格的影响也不同。我们把那些在国际市场上份额很小，其进出口的变动不会影响国际商品价格的国家定义为小国。小国是国际市场价格的接受者，国际市场价格对小国来说是外生给定的。相对应地，大国是那些在国际市场所占份额很大，其进出口变动会引起国际市场价格的变动的国家。这里的小国和大国仅指对国际市场价格的影响力，与其整体经济规模、领土面积、人口数量没有必然的联系，甚至一国可能在一个商品的国际市场上是大国，在另一个商品的国际市场上却是小国。下面我们分别对大国和小国的经济增长的影响进行考察。

1．对小国的影响

如果本国在国际市场上是一个小国，那么本国的任何变化对国际市场价格都不会产生影响，钢铁和大米的相对价格不会改变，本国的贸易条件也不会变化。图3.5中的相对价格线只是平行地向外移动。

仍沿用前面的假设，本国进口资本密集型产品钢铁，出口劳动密集型产品大米。当本国由于资本可用量增加出现经济增长时，资本密集型的钢铁行业会增长更快，生产可能性曲线更多地向钢铁方向外移。

资本的增加使得资本使用成本降低，资本密集型的钢铁相对成本下降，即生产钢铁的机会成本下降。在价格不变时，意味着钢铁行业利润增加，引起大米行业的一部分资源向钢铁行业转移，大米产量下降。只要钢铁生产的机会成本低于钢铁的相对价格，这个转移就会进行下去，直到生产钢铁的机会成本上升到与钢铁相对价格相同为止。这种产量的变化会进一步影响贸易，一方面对国外钢铁的进口需求会因为国内钢铁生产的增加而下降，造成进口的减少；另一方面大米生产的下降造成出口能力削弱，出口减少。从图3.5可以看到贸易三角缩小。这就是进口替代型的增长。经济增长的结果使整个社会的福利水平上升，社会无差异曲线外移。进口替代型的增长减弱了本国在进口行业的比较劣势。

如果增长的要素是劳动而不是资本，或者两者都增长但劳动增长速度高于资本增长速度，那么劳动密集型的大米生产能力增长更快，生产可能性曲线的外移偏向于大米（如图3.6所示）。由于产品相对价格不变，本国劳动的增长使劳动密集型的大米机会成本下降，大米产量增加，钢铁产量减少。对国外钢铁的进口需求由于国内钢铁产量的下降而进一步增加，造成进口增加，大米出口也因为大米产量的增长而增加，贸易三角扩大。这就是出口扩张型增长，也会使整个社会福利水平上升。出口扩张型增长增强了本国在出口行业的比较优势。

从以上分析可以看出，在商品相对价格不变的条件下，某种生产要素禀赋的增长会导致密集使用该要素的商品产生更大比例（相对于这种生产要素的增长比例）的扩大，同时使密集使用其他要素的商品的生产萎缩。这就是罗勃津斯基定理。“荷兰病”是罗伯津斯基定理的典型案例。

2．对大国的影响

如果本国是国际市场上的大国，国际市场价格会受到本国贸易变动的影响。当本国资本增长使钢铁行业生产能力增强，发生进口替代型增长，会减少钢铁进口，导致国际市场钢铁价格下跌，本国贸易条件改善，由p变到p′。此时产量和贸易量的变动与小国不同，一方面由于资本增加钢铁生产成本相对降低而扩大钢铁生产，另一方面由于钢铁价格下降大米相对价格上升而增加大米生产。整个社会的最终选择取决于国际市场钢铁与大米相对价格变化程度。如果大米相对价格涨幅不大，罗伯津斯基定理仍可能成立，钢铁产量增加大米产量减少。如果大米相对价格上升很多，有可能两种产品产量都增加，在需求不变的情况下，既会减少进口又可能增加出口。

大国进口替代型增长所带来的福利提升比小国更大，大国不仅得到了自己经济增长的好处，而且还得到国际贸易条件改善的好处（如图3.7所示）。

如果本国劳动增长是生产可能性曲线外移偏向于大米，就会出现出口扩张型增长。其出口能力的提高和出口量的增长造成国际市场大米供给增加，在需求不变的情况下，大米国际市场价格下跌，大米相对价格从p变为p′，本国贸易条件恶化（如图3.8所示）。

大国劳动增长一方面会降低劳动成本使大米生产机会成本下降从而增加大米的生产和出口，另一方面出口增加造成的大米相对价格下降会降低大米生产增长幅度。同样，钢铁生产既由于其机会成本的提高而减少，也会因为钢铁相对价格的提高而增加。一般情况下，大米生产会增加，钢铁生产会减少，但有可能两种产品生产都增加。

出口扩张型增长对大国贸易量的影响也是不确定的，一方面大米生产增加会增加出口，另一方面贸易条件恶化和可能出现的国内生产的增加会减少对钢铁的进口。

贸易条件恶化使得出口扩张型增长给大国带来的福利增长小于小国，因为一部分经济增长的好处被贸易条件恶化抵消了。

在极端情况下，如果贸易条件恶化造成的利益损失超过增长本身带来的利益，就会出现所谓的福利恶化型增长。如图3.9所示，虽然该国大米和钢铁的产量都增长了，但贸易条件恶化使其社会福利水平不升反降。

造成福利恶化型增长至少需要具备两个条件：第一，这种增长是出口扩张型的，并且该国出口行业在国际市场上举足轻重；第二，国际市场对该国出口产品的需求价格弹性低，需求量不会因为价格的下降而增加多少，当出口供给增加价格下跌时，需求量并没有因此增加多少，过剩商品会使价格继续猛跌到很低的水平。

福利恶化型增长从理论提供了一个警示，提醒各国这是在经济发展过程中需要避免的一种情况。